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第一章 美国破产法概览1

§1-1美国破产法的起源2

§1-2破产法的立法宗旨是什么？2

§1-3何谓美国破产法？4

a．立法沿革5

b．各州立法6

§1-4破产案件的参与主体：术语一览表7

§1-5何谓破产？9

§1-6破产案件的一般内容9

§1-7第7章破产案件的一般内容9

a．破产程序的开始10

b．破产财产的收集10

c．破产清算11

d．破产分配11

e．破产免责11

§1-8第13章及其与第7章的差别11

§1-9第11章及其与第7章、第13章的差别12

a．第11章与第7章的比较13

b．第11章与第13章的比较13

§1-10第12章及其与其他各章的差别13

第二章 程序的开始、驳回与转换15

A．程序的启动17

§2-1程序启动概述17

§2-2自愿破产的案件，第301条17

a．债务人的适格18

b．合伙20

c．破产法典对频繁申请的限制21

d．申请费用22

§2-3共同破产案件22

§2-4实体合并23

§2-5强制破产的案件，第303条24

a．受制于强制申请的债务人25

b．合伙25

c．提出申请的债权人26

d．破产案件的开始／救济令28

e．申请强制破产救济的根据29

f．在“强制空档”期间债务人和债权人所享有的权利29

g．驳回与转换31

§2-6附属于外国诉讼的案例32

§2-7启动破产程序的法律后果32

§2-8启动破产案件的法律后果——财团财产的形成33

a．定义的重要性33

b．财团财产的范围33

c．可作为“财团财产”的申请后的财产36

d．第7章或第11章案件中，个人债务人申请后的收入37

e．破产财产的其他法定例外40

f．限制转让财团财产的后果41

B．驳回42

§2-9何人可导致案件的驳回43

§2-10放弃管辖权，第305条43

§2-11申请被驳回的后果44

a．已结束的诉讼44

b．未来的诉讼44

§2-12回申请的根据45

§2-13自愿撤回45

a．第7章和第11章45

b．第12章和第13章45

§2-14对第7章某个特定消费者“实质性滥用”的驳回45

§2-15债权人提出的因对缺乏善意而驳回第11章申请的动议46

a．像John-Manville那样财力雄厚的公司提出的申请47

b．拥有单一资产的债务人临近丧失抵押物回赎权时提出的申请48

c．紧接实施新设分离之后提出的申请49

§2-16在一系列申请中的善意问题50

a．接踵而至地提出第13章申请50

b．第19章或者第20章（或者更多章）的案例50

c．不履行确认过的方案后重新提出第11章申请52

d．同时提起的申请55

e．转换55

§2-17转换的结果55

a．财团财产55

b．自由财产55

c．对申请后／转换前转让的撤销55

§2-18责务人转换的权利55

§2-19责权人转换的权利56

第三章 自动冻结57

§3-1导言与概览60

A．冻结的范围65

§3-2冻结何时发生65

§3-3冻结影响到何人66

§3-4冻结通常包括的范围：三个方面67

§3-5针对债务人的诉讼69

§3-6针对债务人的诉讼——诉讼与其他程序70

a．一般范围和更宽的范围71

b．目的要件72

c．何人受到保护73

d．受影响的诉讼或其他程序73

e．“针对债务人”76

f．申请前的期限要求77

§3-7针对债务人的诉讼——集体议价的“例外”81

§3-8针对债务人的诉讼——追偿行为82

§3-9针对债务人的诉讼——公用事业服务的特别待遇88

§3-10针对债务人的诉讼——通过扩张第362条对非债务人的特别保护88

a．为特定目的申请（主要是极少数的“一致利益”“规则”）88

b．当涉及到隐蔽财产时对非债务人的临时保护88

c．第12章和第13章中的“共同债务人”（第1201条和第1301条）88

§3-11针对债务人财产的诉讼88

§3-12针对债务人财产的诉讼——家庭债务的例外［第362条（b）（2）］92

§3-13针对财团财产的诉讼92

§3-14针对财团财产的诉讼——对财团财产实施的占有和控制，第362条（a）（3）93

a．基本原理93

b．诉因97

c．请求支付的权利及其他合同权利99

d．信用证103

e．租约104

f．来自政府的权利107

§3-15针对财团财产的诉讼——抵消权107

§3-16针对财团财产的诉讼——财团财产上的有效担保110

§3-17针对财团财产的诉讼——航空器上买价担保权益的例外（第1110条）113

a．实质要件113

b．解决办法113

c．冻结期满113

§3-18关于担保权完善的宽限期［第363条（b）（3）］113

a．关于偏颇性清偿的破产法规定113

b．关于优先权的州法规定114

§3-19政府诉讼的例外118

§3-20排除政府引发的诉讼——刑事诉讼［第362条（b）（1）］119

§3-21排除政府引发的诉讼——行政诉讼［第362条（b）（4-5）119

a．此例外的立法意图122

b．“政府机构”的含义123

c．根据（b）（4）款执行治安或行政权力的诉讼或其他程序123

d．根据（b）（5）对裁决的执行和排除金钱裁决的内部限制123

e．对例外的外部限制123

§3-22补充禁令123

B．冻结持续的时间128

§3-23冻结持续的时间128

a．案件结束129

b．破产免责被批准或者拒绝129

c．财产脱离破产财团129

d．救济被批准129

§3-24解除冻结的司法救济——概述129

§3-25解除冻结的司法救济——债务人对重整不需要的财产缺乏权益［第362条（d）（2）］132

a．债务人在财产中是否拥有权益？132

b．财产是否为有效的重整程序所必需？134

§3-26解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］139

§3-27解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——缺乏充分保护141

a．应得到充分保护的担保权益的确定和评估141

b．明确风险（当充分保护必要时）143

c．充分保护的判断与提供145

d．调整148

§3-28解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——正式的租约149

§3-29解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——恶意的破产申请149

§3-30解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——其他合适的管辖法院154

§3-31解除冻结的司法救济——理由［第362条（d）（1）］——一些程序事项154

a．何人可以申请救济（利害关系人）154

b．何时申请救济、如何决定救济154

c．解除冻结的效果154

d．上诉154

C．违反冻结的后果155

§3-32宣告无效155

a．一般规则155

b．判决废止156

c．法定例外158

d．与无效规则并列的仅“可撤销”规则159

§3-33损害赔偿［第362条（h）款］161

a．谁是原告？161

b．谁是被告？162

c．什么是过错？162

d．什么是赔偿金？164

e．错误与补救同时发生165

§3-34损害赔偿［第362条（h）款］——特权豁免166

a．州政府166

b．联邦政府168

c．根据第106条（a-b）款，对于第362条（h）款的损害赔偿要求放弃豁免168

§3-35损害赔偿［第362条（h）］——藐视法庭170

第四章 财团财产的使用、出售或出租172

§4-1导言：第363条和第364条173

§4-2对第363条的介绍——财产的使用、出售或出租174

§4-3正常的业务项目，使用、出售、出租，第363条（c）（1）178

§4-4在非正常业务内的使用、出售或出租，第363条（b）（1）178

a．常规出售178

b．根据第363条（b）出售全部或者几乎全部财产180

§4-5现金担保物，第363条（c）（2）188

§4-6现金担保物，第363条（c）（2）——对未经批准使用现金担保物的制裁189

§4-7不受他人权益约束的财产出售——担保债权人，第363条（f）193

§4-8不受他人权益约束的财产出售——竞价：第363条（k）198

§4-9不受他人权益约束的财产出售——共有人，第363条（h）199

§4-10第363条（f）和（h）在非常规案件中的适用202

§4-11第364条：概述202

§4-12正常业务和非正常业务内的无担保贷款，第364条（a）和（b）204

§4-13优先于其他管理费用的贷款、担保贷款或优先担保贷款，第364条（c）和（d）205

§4-14优先于其他管理费用的贷款、担保贷款和优先担保贷款，第364条（c）、（d）——第364条（d）207

§4-15申请前债务的清偿与追加担保：混合担保和Texlon案210

§4-16第363条和第364条规定的通知和听证217

§4-17上诉，第363条（m）和第364条（e）219

第五章 租约与待履行合同225

§5-1租约与待履行合同概述227

A．第365条的范围229

§5-2何谓租约229

§5-3何谓未到期租约？231

§5-4何谓待履行合同？231

a．法律界定的阙如231

b．“Countryman教授的定义”：双方均应继续履行232

c．立法沿革233

d．“Booth案的标准：适用第365条的结果234

e．单个合约中含有两个（以上）的待履行合同235

B．适用第365条的结果236

§5-5承担合同的结果236

a．财团财产236

b．管理费用优先237

§5-6转让的结果237

a．破产法典第365条的转让与普通法上转让之间的比较237

b．转租与租约转让的比较238

§5-7拒绝的结果238

a．作为合同违约的拒绝239

b．不动产出租人的拒绝239

c．知识产权出让方的拒绝——1988年11月3日开始的案例240

d．知识产权出让方的拒绝——1988年11月3日之前开始的案例241

e．作为行使撤销权的拒绝241

f．拒绝和诸如违约赔偿金之类的合同条款242

g．拒绝和竞业禁止的合同条款242

C．合同的承担或者拒绝244

§5-8法院的角色244

§5-9拒绝或承担的期限247

§5-10拒绝或承担的期限——第365条（d）（4）247

§5-11拒绝或承担的期限——合同条款和第108条（b）251

D．不能承担的待履行合同和未到期租约252

§5-12合同与租约条款252

§5-13贷款或“金融贷款”254

§5-14“贷款”或金融贷款——同意金融贷款合同的承担256

§5-15准据法下的不可转让性256

E．不可转让的合同259

§5-16关于转让的法定限制259

§5-17关于转让的约定限制260

F．承担和转让的要件262

§5-18第365条（b）规定的要件概述262

§5-19违约补救与补偿263

§5-20对将来履行的充分担保263

a．充分担保与购物中心租约263

b．对将来支付的充分担保264

c．对租约或合同将来履行的充分担保无需金钱支付265

§5-21第365条（f）（2）规定的受让人将来履行的充分担保要件266

G．从破产申请到对合同作出处置的间隔期266

§5-22对方当事人的履行义务266

§5-23债务人的履约义务268

a．非住宅性不动产租约268

b．其他租约与合同270

§5-24非债务人的出租人获得充分保护的权利271

§5-25间隔期内其他当事人的补偿271

H．特殊租约与合同271

§5-26特殊租约与合同271

第六章 撤销权272

§6-1撤销权概述276

§6-2转让行为的撤销权主体277

A．偏颇性清偿，第547条280

§6-3偏颇性清偿概述280

1．偏颇性清偿的构成要件283

§6-4债务人在财产上存在的利益的转让283

a．关键术语（特别是“转让”）283

b．最常见的转让行为285

§6-5债务人在财产上存在的利益的转让——价值的增加286

§6-6债务人在财产上存在的利益的转让——自由财产的转让286

§6-7债务人在财产上存在的利益的转让——第三方的财产和指定用途的资金286

§6-8对债权人实施的转让或为债权人利益作出的转让288

§6-9对债权人实施的转让或为债权人利益作出的转让——具有间接利益的偏颇性清偿（间接偏颇性清偿）289

§6-10对债权人实施的转让或为债权人利益作出的转让——对间接偏颇性情偿的救济（和levit案）292

§6-11偏颇性清偿的追索期内实施的转让296

§6-12偏颇性清偿的追索期内实施的转让——一般规则：转让的时间就是完善时间300

§6-13偏颇性清偿的追索期内实施的转让——例外：10日内的完善300

§6-14偏颇性清偿的追索期内实施的转让——提示：只有债务人享有权利时转让才会发生301

§6-15偏颇性清偿的追索期内实施的转让——提示对追索期间内的扣押令的效力301

§6-16偏颇性清偿的追索期内实施的转让——用支票进行的支付301

§6-17偏颇性清偿的追索期内实施的转让——关系人302

§6-18债务人处于无力清偿状态时实施的转让308

§6-19为了或者基于债务人先前的债务实施的转让310

§6-20偏颇性清偿的后果312

§6-21偏颇性清偿的后果——担保物的出售317

2．偏颇性清偿的例外，第547条（c）317

§6-22例外概述317

§6-23同时发生的新价值，第547条（c）（1）317

§6-24同时发生的新价值，第547条（c）（1）——例外的范围318

§6-25同时发生的新价值，第547条（c）（1）——新价值320

§6-26同时发生的新价值，第547条（c）（1）——交换326

§6-27同时发生的新价值，第547条（c）（1）——事实上的同时发生327

§6-28同时发生的新价值，第547条（c）（1）——主观期望的同时发生330

§6-29对正常债务的正常清偿，第547条（c）（2）331

§6-30对正常债务的正常清偿，第547条（c）（2）——在正常业务中产生的债务333

§6-31对正常债务的正常清偿，547条（c）（2）——正常业务中按照正常商业规则进行的清偿334

§6-32对正常债务的正常清偿，547条（c）（2）——对长期债务的清偿337

§6-33授权担保利益，547条（c）（3）339

§6-34后位新价值，547条（c）（4）343

§6-35库存或者应收账款上设立的浮动担保，第547条（c）347

§6-36法定担保，547条（c）（6）357

§6-37消费案件中的小额转让，547（c）（7）360

B．第553条规定的抵消362

§6-38概说：抵消的含义及其在破产中的意义，第553条362

1．破产对抵消权的实质影响364

§6-39第553条的一般规则364

§6-40一般规则的要求367

2．一般规则的主要例外367

§6-41法定的例外367

§6-42衡平的例外368

3．破产法对行使第553条抵消权的程序性影响368

§6-43自动冻结制度368

§6-44弃权368

4．扣除368

§6-45扣除368

C．欺诈性转让368

§6-46欺诈性转让概述368

1．破产法典第548条规定的欺诈性转让370

§6-47第548条概述370

§6-48实际欺诈371

§6-49推定欺诈374

§6-50补救和抗辩382

2．一些特殊问题388

§6-51保证388

§6-52融资购并388

§6-53担保物的出售388

§6-54担保物的出售——债务人财产上利益“转让”的强制销售388

§6-55担保物的出售——转让的时间388

§6-56担保物的出售——“合理对价”的确定388

§6-57自由财产的转让388

§6-58非自由财产向自由财产的转换389

§6-59偏颇性转让389

3．依据州法确定的欺诈性转让，第544条（b）389

§6-60州法规定的欺诈性转让［托管人作为实际债权人的继受人，第544条（b）］389

D．“强臂”权，第544条（a）392

§6-61托管人作为拟制的担保债权人或者买受人［第544条（a）规定的“强臂”权］392

E．对法定担保的撤销权，第545条403

§6-62对法定担保的撤销权，第545条403

F．卖主的取回权，第546条（c）408

§6-63州法规定的取回权408

§6-64破产中保留州法为卖主创设的取回权的重要性——第546条（c）的作用408

§6-65第546条（c）的效力408

§6-66州法和联邦法第546条（c）对取回权的要求409

§6-67占有和优先顺位要求409

G．破产开始后的转让，第549条、第542条和第552条409

§6-68破产开始后的转让以及对破产开始后转让的撤销概述409

1．破产开始后的一般转让行为，第549条410

§6-69破产后转让行为撤销的一般原则410

§6-70例外：经授权的转让行为411

§6-71例外：强制申请的案件412

§6-72例外：不动产转让412

§6-73依据549条行使撤销权的时限412

2．破产开始后第三人实施的转让行为412

§6-74对不知情转让人的特别保护，第542条（c）412

3．破产前担保协议在破产开始后的效力，第552条414

§6-75概述414

§6-76一般原则，第552条（a）414

§6-77例外，第552条（b）416

§6-78例外的例外——第552条（b）的“例外”规定420

H．撤销的后果422

§6-79撤销后果概述422

1．转让行为的无效425

§6-80撤销本身具有的无效后果及其与追还的不同425

§6-81第546条（a）规定的撤销权的时限428

§6-82第546条（a）规定的撤销权的时限——适用性428

§6-83第546条（a）规定的撤销权的时限——技术性细节428

§6-84第546条（a）规定的撤销权的时限——资格428

§6-85“股票经纪人”的抗辩（以及对金融市场的其他保护）428

2．撤销产生的权利保留，第551条428

§6-86撤销产生的权利保留，第551条428

3．对受让人的追还，第550条431

§6-87基本救济规则：对财产或者财产价值的追还431

§6-88追还行为的相对人432

§6-89所有善意受让人担保地位的提高438

§6-90追还时限438

I．拟制撤销权438

§6-91第510条规定的债权降格438

§6-92第510条（a）规定的合意降格439

§6-93第510条（c）规定的衡平降格440

§6-94行使债务人的抗辩权：第558条448

第七章 清算450

§7-1介绍452

§7-2程序概览454

A．7章中的债权、费用以及分配458

§7-3概述458

§7-4破产债权的定义461

§7-5破产债权何时产生？461

§7-6破产债权何时产生？——养老金债务463

§7-7破产债权何时产生？——公寓共管费用463

§7-8衡平法上的救济权可以构成一个“破产债权”吗？463

§7-9债权等级465

§7-10破产债权的等级——担保债权465

§7-11破产债权的等级——管理费用466

§7-12破产债权的等级——其他优先债权468

§7-13破产债权的等级——超级优先债权，第507条（b）469

§7-14第726条规定的财产分配471

§7-15第726条规定的财产分配——第726条（a）解释上的困难472

a．何谓罚金？472

b．迟延申报的债权472

B．破产免责475

§7-16破产免责：概说475

§7-17拒绝给予免责：概说477

§7-18拒绝给予免责：概说——个人债务人，第727（a）（1）478

§7-19拒绝给予免责：概说——欺诈性转让，第727条（a）479

§7-20拒绝给予免责：概说——财务披露：第727条（a）（3）483

§7-21拒绝给予免责：概说——“破产犯罪”，第727条（a）483

§7-22拒绝给予免责：概说——资产交付，第727条（a）（5）483

§7-23拒绝给予免责：概说——拒绝作证或拒绝遵守法院的命令，第727条（a）（6）483

§7-24破产免责的例外，第523条，概说483

§7-25破产免责的例外，第523条，概说——税收，第523条（a）（1）490

§7-26破产免责的例外，第523条，概说——诈骗、欺诈和虚假财务报告495

a．第523条（a）（2）（A）：诈骗，虚假陈述和实际欺诈499

b．第523条（a）（2）（B）：虚假财务报表的实质性要求，合理的信赖与故意506

c．第523条（a）（2）（C）509

d．欺诈——因果联系511

§7-27债务豁免的例外，第523条，概说——未列入债务清册的债务，第523条（a）（3）515

§7-28债务豁免的例外，第523条，概说——欺诈、亏空和侵占，第523条（a）（4）518

§7-29破产免责的例外，第523条，概说——离异生活费、抚养费和扶助费，第523条（a）（5）521

a．实体规则523

b．律师起草离婚协议的经验528

§7-30破产免责的例外，第523条，概说——故意的或恶意的伤害，第523条（a）（6）529

a．概述529

b．故意和恶意530

c．恶意531

d．总结535

§7-31破产免责的例外，第523条，概说——罚金和罚款，第523条（a）（7）536

§7-32破产免责的例外，第523条，概说——罚金和罚款，第523条（a）（7）——课税罚金538

§7-33破产免责的例外，第523条，概说——学生贷款，第523条（a）（8）540

a．概述540

b．实体规则542

c．不可免责性的例外543

d．总结545

§7-34破产免责的例外——第523条，概说—醉酒驾驶，第523条（a）（9）546

C．重新承认债务，第524条（c）550

§7-35导论与概览550

§7-36程序553

§7-37最大利益与不当困难556

§7-38警示听证会的时间选择和遗漏557

§7-39重新承认债务、赎回、协商和担保债权人558

D．反歧视待遇，第525条562

§7-40反歧视待遇概述562

§7-41针对政府机构的反歧视保护，第525条（a）564

a．政府机构564

b．“仅仅”565

c．禁止的行为569

d．救济569

§7-42针对私营雇主的反歧视保护，第525条（b）570

E．驳回571

§7-43第707条（a）571

§7-44第707条（b）572

§7-45第707条（b）——基本要件575

a．主要地575

b．“消费”债务575

c．实质性滥用577

§7-46第707条（b）——溯及力579

F．赎回，第722条580

§7-47导言与概览580

§7-48赎回的实质要件583

§7-49评估584

第八章 自由财产588

§8-1导言：非破产法和破产法中自由财产的含义和重要性589

§8-2破产法中有权申请自由财产的主体594

A．破产法中可作为自由财产的财产595

§8-3破产法中自由财产的法律渊源595

1．非破产法中的自由财产599

§8-4导言599

§8-5州法规定的自由财产599

§8-6州法规定的自由财产——动产599

§8-7州法规定的自由财产——不动产（家宅）601

§8-8州法规定的自由财产——自由财产上的价值限制（债务人利益的中心）603

§8-9州法规定的自由财产——州法依据破产法典享有的确定自由财产的权限605

§8-10共有财产607

a．州法关于共有财产作为自由财产的规定607

b．破产法关于共有财产作为自由财产的规定607

§8-11联邦法（非破产法）规定的自由财产607

2．破产法规定的自由财产，第522条（d）607

§8-12导言607

§8-13债务人的居所610

§8-14动产自由财产612

§8-15动产自由财产——财物612

§8-16动产自由财产——一般收入612

§8-17动产自由财产——生活费收入613

§8-18动产自由财产——损害赔偿收入613

§8-19动产自由财产——人寿保险费613

§8-20“百搭牌”制度规定的自由财产613

3．共同诉讼，第522条（m）614

§8-21共同诉讼，第522条（m）614

4．托管人追还的财产作为自由财产，第522条（g）614

§8-22托管人追还的财产作为自由财产，第522条（g）614

B．债务人对自由财产转让的撤销619

1．托管人的撤销权，第522条（h）619

§8-23托管人的撤销权，第522条（h）619

2．债务人的独立撤销权，第522条（f）621

§8-24导言621

§8-25担保是否在第522条（f）规定的范围之内623

§8-26自由财产的确定629

§8-27对担保是否附设在债务人的财产利益上的确定634

§8-28对损害的确定637

§8-29程序问题641

3．依据债务人的撤销权来主张自由财产［第522条（i）］642

§8-30依据债务人的撤销权主张作为自由财产的财产［第522条（i）］642

C．破产预备中的自由财产“安排”643

§8-31债权人的安排：让债务人放弃自由财产和相关权利643

§8-32债务人的安排：把非自由财产转换为自由财产644

D．虚假的自由财产648

§8-33破产财团放弃的财产［埃里萨（雇员退休收入保险法）计划和其他养老金］648

第九章 个人重整：第13章程序与第12章程序649

A．有固定收入的个人重整651

§9-1第13章的历史沿革651

§9-2第13章与第7章之比较653

a．第13章案件的数量656

b．第13章案件增加的原因657

§9-3第13章的适格主体658

§9-4第13章的程序663

a．最初程序：申请，说明书，通知和方案663

b．申报债权663

c．申报债权对于依方案付款和债务免责的意义664

d．申请后债权的申报和确认666

e．担保债权667

f．债权人会议667

g．批准方案的听证：债权人提出异议的形式668

h．第13章的托管人：任命、职责和报酬670

i．托管人的报酬670

j．共同债务人的冻结673

§9-5方案：顺位和清偿——概述674

§9-6顺位和支付——担保债权人和优先债权675

a．担保债权人675

b．优先债权676

§9-7一般债权人，差别待遇和最低标准677

§9-8确定方案中要支付的数额：概说683

§9-9最大利益判断标准——概说685

§9-10最大利益判断标准——计算现值——标准的运用686

§9-11方案的期间和可支配收入标准690

§9-12方案的期间和可支配收入标准——第1322条（c）：方案的执行期间692

§9-13方案的期限和可支配收入标准——预计的可支配收入694

§9-14善意697

§9-15调整债权人的权利——概说704

§9-16调整债权人的权利——担保债权和无担保债权的调整和长期债权的限制706

§9-17调整债权人的权利——延缓与补救，第1322条（b）（5）707

§9-18调整债权人的权利——对调整住房抵押的限制710

§9-19可行性，第1325（a）（6）条716

§9-20批准与免责717

§9-21批准与免责——困难免责722

§9-22批准过的方案的修改与撤回723

B．第12章——有固定收入的家庭农场主726

§9-23第12章的历史沿革726

a．第12章与第11章的对比726

b．第12章与第13章的对比726

§9-24第12章的适格主体726

a．农场经营726

b．战略考虑726

c．小结726

§9-25第12章的程序与期间726

§9-26第12章的程序与期间——第11章程序的教训726

§9-27第12章程序的转换与撤销726

a．基于债务人要求的转换或撤销726

b．基于债权人要求的转换或撤销726

c．小结726

§9-28第12章程序中的实体规则726

§9-29第12章程序中的实体规则——第12章方案的可行性727

§9-30第19章和第20章：紧跟第7章提出第12章或第13章727

第十章 商事重整：法典第11章728

§10-1历史沿革与概述729

§10-2历史沿革与概述——第11章程序的特性731

§10-3历史沿革与概述——第11章的程序流程733

A．第11章申请提出之后的业务经营735

§10-4经管债务人的日常经营735

§10-5对经营管理的限制736

§10-6经营管理中的决策权738

§10-7对公司治理的影响739

B．托管人、监察员、委员会743

§10-8任命托管人的理由743

§10-9任命托管人的理由——托管人的权力746

§10-10监察员746

§10-11各种委员会及其运行机制748

§10-12委员会及其运行机制——委员会的组成748

§10-13委员会及其运行机制——委员会的职权和职责751

§10-14委员会及其运行机制——谁负责清偿以及如何清偿753

C．重整方案754

§10-15实证考察754

§10-16方案的基本内容：最大利益规则、填满标准和绝对优先规则756

§10-17方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——接受标准757

§10-18方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——最大利益标准759

§10-19方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准760

§10-20方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准—公平和公正待遇—担保权760

§10-21方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准—绝对优先规则—无担保债权762

§10-22方案的基本内容：最大利益标准、填满标准和绝对优先规则——第1129条（b）填满标准——不公平的差别待遇765

D．请求权767

§10-23请求权受到削弱767

§10-24操纵分类768

§10-25第11章中有关担保债权的特殊规则771

§10-26第11章中有关担保债权的特殊规则——第1111条（b）（1）：追索权772

§10-27第11章中有关担保债权的特殊规则——第1111条（b）（2）773

§10-28第11章中有关担保债权的特殊规则——第1111条（b）（2）的例外776

E．批准后的问题778

§10-29把财产归还给债务人778

§10-30债务人免责778

§10-31重整方案的约束力778

§10-32执行、调整和修改778

§10-33撤回与修改778

F．总结回顾778

§10-34总结回顾：理论上的见解778

第十一章 第11章程序中的相关论题781

A．债权781

§11-1问题的意义与概说781

§11-2破产法典对债权的界定——第101条（5）783

§11-3债权产生的时间785

§11-4破产程序中的债权申报790

§11-5债权评估［第502条（c）］792

§11-6债权评估［第502条（c）］——为表决而进行的债权评估794

§11-7债权评估［第502条（c）］——为分配而进行的债权评估796

B．大额债权798

§11-8破产与大规模侵权798

§11-9在第11章和第7章程序中的环境清理请求权802

§11-10第11章和第7章中的环境清理债权——破产法典规定的相对优先权804

§11-11第11章和第7章中的环境清理债权—作为担保债权的清理费用808

§11-12第11章和第7章中的环境清理债权——小结：较为妥当的立法和司法处理方式810

C．债务人提出方案的期间：“专有期间”，第1121条（d）811

§11-13概述：专有期间与延期811

§11-14期间延长的程序813

§11-15期间延长的正当理由815

D．信息披露与批准方案819

§11-16概说819

§11-17充分信息标准823

§11-18恳请拒绝或接受竞争性方案827

§11-19表决协议831

§11-20就多份方案进行表决，破产规则3016831

§11-21预先制订的方案832

§11-22预先制订的方案——申请前的披露833

§11-23预先制订的方案——申请前的恳请834

§11-24预先制订的方案——为何使用预先制订的方案835

a．预先方案较破产程序外和解的优势所在约束所有债权人税收利益原始发行折扣836

b．预先制订的11章程序较常规11章程序的优势837

c．预先制订的11章程序的不足837

E．绝对优先规则和新价值838

§11-25“绝对优先”规则概述838

§11-26“新价值”例外的起源和发展839

§11-27破产法典规定的“新价值”例外842

§11-28新价值例外的适用845

§11-29新价值例外的适用——具体判例848

§11-30新价值例外的适用——有关新价值例外的争论853

F．合伙的破产853

§11-31概述853

§11-32合伙与普通合伙人对债权人负担的责任853

§11-33分配顺位853

§11-34受冻结约束的债权人854

§11-35受冻结约束的债权人——自动冻结，第362条854

§11-36受冻结约束的债权人——禁令，第105条854

§11-37合伙破产对执行合伙协议的影响854

§11-38合伙破产对执行合伙协议的影响——债务承担、让与和拒绝：第365条（c）和第365条（e）854

§11-39合伙破产对执行合伙协议的影响——合伙和解协议和责任分担854

G．实体合并854

§11-40意义与原因854

§11-41案例与规则854

第十二章 管辖权与程序856

A．管辖权及其权限分配856

§12-1导论与概览856

§12-2Marathon案与核心诉讼程序859

§12-3Marathon案与核心诉讼程序——相关程序864

§12-4人身伤害案件866

§12-5放弃管辖权869

B．管辖地871

§12-6案件管辖地，第1408条（1）871

§12-7案件管辖地，第1408条（1）——关联公司，第1408条873

§12-8诉讼管辖地，第1409条875

§12-9管辖地的改变，第1412条877

§12-10管辖地的改变，第1412条——合适的管辖地877

§12-11管辖地的变动，第1412条——不适当的管辖地879

C．上诉881

§12-12上诉881

D．陪审团审判884

§12-13要求陪审团审判的权利884

§12-14要求陪审团审判的权利——Granfinanciera案884

§12-15要求陪审团审判的权利——Granfinanciera案之后陪审团审理的案例896

§12-16主持案件审理的法官896