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第1章 创业板上市的条件1

1．1 创业企业上市的基本条件1

1．2 境内企业申请到香港创业板上市的条件4

1．3 国内创业板上市时应该注意的基本要求4

1．4 创业企业在创业板上市的意义7

1．5 国内创业板市场的特点9

第2章 创业板上市方案的制定13

2．1 上市方案的制定方法及内容13

2．1．1 上市方案的制定方法13

2．1．2 上市方案的内容15

2．2 拟定上市时间表及发展计划15

2．2．1 拟定上市时间表15

2．2．2 拟定上市发展计划16

第3章 创业企业的改制和重组19

3．1 企业改制与重组的目的与要求19

3．1．1企业改制与重组的目的19

3．1．2 企业改制和重组的目标21

3．1．3 企业改制和重组的基本要求21

3．2 企业改制与重组的模式与程序26

3．2．1 改制与重组的模式26

3．2．2 改制与重组的程序26

3．3 企业改制与重组的原则29

3．3．1 改制与重组的一般原则29

3．3．2 拟上市企业重组所遵循的基本原则31

3．3．3 拟在境外上市企业重组应把握的原则31

3．4 企业改制与重组的内容36

3．4．1 资产重组36

3．4．2 产权重组42

3．4．3 债务重组45

3．4．4 财务重组50

3．4．5 企业改制与重组过程中存在的问题50

第4章 创业企业如何选择中介机构55

4．1 财务顾问的选择55

4．1．1 财务顾问应具备的条件55

4．1．2 财务顾问在上市过程中的作用56

4．1．3 财务顾问的职责58

4．1．4 选择财务顾问的方法59

4．2 保荐人的选择59

4．2．1 保荐人应具备的条件59

4．2．2 保荐人的基本职责60

4．2．3 选择保荐人的标准61

4．2．4 保荐人的地位62

4．2．5 保荐人的利益和违规处罚63

4．3 承销商的选择64

4．3．1 承销的含义及选择承销商的必要性64

4．3．2 承销商的职责65

4．3．3 主承销商的选择66

4．3．4 选择承销商的步骤67

4．4 选择财经公关顾问68

4．4．1 选择财经公关顾问的条件68

4．4．2 财经公关顾问的职责69

4．4．3财经公关顾问的地位71

第5章 风险投资的引进73

5．1 风险投资与创业板73

5．1．1风险投资概况73

5．1．2 风险投资的作用77

5．1．3风险投资对创业板上市的意义77

5．2 引进风险投资的步骤79

5．2．1寻找意向投资者79

5．2．2与风险投资者谈判85

5．2．3与投资者谈论入股事项90

5．2．4 与风险投资者签订投资合同91

5．3 投资建议书的制作93

5．3．1制作要求93

5．3．2投资建议书的主要内容98

5．3．3 投资建议书实例107

5．4 风险投资者关心的问题109

5．5 了解风险投资的评估过程110

第6章 创业板上市的申请115

6．1准备工作115

6．1．1 申请前的查询115

6．1．2 须提交的文件115

6．2 申请与核准124

6．2．1 上报受理汇报材料124

6．2．2 上市的评议或评审127

6．2．3 初审129

6．2．4 发行审批委员会审核131

6．2．5 核准发行、取得批文133

6．3 创业板上市申请的策略133

6．4 上市协议136

第7章 招股挂牌138

7．1 招股说明书138

7．1．1 招股说明书的作用138

7．1．2 招股说明书的内容139

7．1．3 纳斯达克市场对招股说明书编制的要求144

7．2 申请挂牌150

第8章 股票的发行与上市152

8．1 发行与上市前的准备工作152

8．1．1 组织路演152

8．1．2 准备股票发行与上市条件156

8．1．3 选择理想中介机构165

8．1．4 做好其他基础工作169

8．2 股票的发行172

8．2．1 股票发行的含义与目的172

8．2．2 股票发行的条件和程序173

8．2．3 股票发行的特征、分类及原则177

8．2．4 股票发行的方式180

8．2．5 决定股票发行时机的因素187

8．3 股票定价188

8．3．1 股票定价的方法188

8．3．2 股票定价的种类190

8．3．3 影响股票定价的因素191

8．3．4 我国内地创业板市场股票定价的市场化机制193

8．4 股票的上市199

8．4．1 股票上市的含义及作用199

8．4．2 上市的条件199

8．4．3 上市的程序与要求207

8．4．4 上市的模式208

8．4．5 上市过程中的信息披露222

8．5 如何保证上市成功226

第9章 创业企业上市后的持续责任228

9．1 上市后的信息披露228

9．1．1概念228

9．1．2 持续信息披露的功能229

9．1．3 信息披露的内容、方式及要求230

9．2 财务资料的持续披露231

9．2．1 全年业绩的初步公告231

9．2．2 年报的披露232

9．2．3 半年报告及季度报告236

9．3 与上市公司业务有关的一般事项的披露237

9．4 企业上市后有关其他事项的披露239

9．4．1 与上市公司证券有关的披露239

9．4．2 上市公司股东会议及董事会决议的披露240

9．4．3 上市公司章程更改、重大人事变动及公司资料表修改的披露240

第10章 创业企业成功上市案例分析241

10．1 成功案例之一：上海复旦微电子公司241

10．2成功案例之二：8848（珠穆朗玛）简介249

10．3成功案例之三：中贸网的曲线上市252

10．4成功案例之四： 裕兴电脑的尖刀直入254

10．5成功案例之五： 亚信上市，步步为营259

10．6成功案例之六： 南开戈德转型重组263

10．7成功案例之七： 搜狐——借网上市264

10．8成功案例之八：新浪266

附录272

附录A 关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》的通知272

附录B 关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的通知279

附录C 上市公司向社会公开募集股份暂行办法283

附录D 境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引286

附录E 中国上市公司分类指引（试行）288

附录F 股票发行定价分析报告指引（试行）305

附录G 国务院关于进一步加强在意外发行股票和上市管理的通知307

附录H 国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定309

附录I 拟发行上市公司改制重组指导意见313